披露的预案及回复存在信披不审慎、风险揭示不充分等情形 华脉科技及收购方等遭上交所监管警示

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7月27日，上交所对华脉科技、收购方深兰控股及相关责任人下达了予以监管警示的决定。

根据江苏证监局出具《警示函》查明的事实，2023年6月19日，公司董事会审议通过了《2023年度向特定对象发行A股股票预案》，并于6月21日披露，其中预案披露收购方深兰控股及其实际控制人认购股份资金来源为自有资金或自筹资金。2023年7月3日，公司披露《关于上海证券交易所<关于南京华脉科技股份有限公司控制权变更事项的问询函> 的回复公告》，其中披露收购方认购股份资金来源为深兰控股实缴注册资本、银行并购贷款以及其他自筹方式解决。另经查明，公司董事会审议预案时，深兰控股尚未实缴资本，同时深兰控股并购贷款能否获批存在重大不确定性。

公司披露的预案及回复未充分揭示收购方认购股份资金存在重大不确定性等风险，存在信息披露不审慎、风险揭示不充分等情形。收购方深兰控股披露的《南京华脉科技股份有限公司祥式权益变动报告书》未充分揭示认购股份资金存在重大不确定性的风险，信息披露存在不审慎、风险揭示不充分等情况。上述主体的相关行为违反了《上市公司收购管理办法》第二条、第三条和《上海证券交易所股票上市规则（2023年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1.1条、第2.1.3条、第2.1.4条、第2.1.6条等有关规定。

时任董事长杨位钢作为公司主要负责人和信息披露第一责任人、时任董事兼副董事长朱重北作为相关事项的具体负责人、时任董事兼总经理杨勇作为公司经营管理的主要人员、时任董事会秘书陈革作为公司信息披露事项的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，上交所对公司及时任董事长杨位钢、时任董事兼副董事长朱重北、时任董事兼总经理杨勇、时任董事会秘书陈革、收购方深兰控股予以监管警示。

（文章来源：界面新闻）

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