世界快消息！因存在从业人员违规兼职且持有股份行为 华金证券及时任责任人遭监管出具警示函

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6月15日，内蒙古证监局发布公告表示，经查，发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。

内蒙古证监局表示，华金证券在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为并向内蒙古证监局报告，反映出华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。因此，内蒙古证监局决定对华金证券采取出具警示函的行政监管措施。同时，决定对荆玉、吴卫国分别采取出具警示函的行政监管措施。

（文章来源：北京商报）

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