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交易所规章制度

全国地方项目投融资服务平台会员管理办法(试行)

来源:新华金融信息交易所 2017-03-31
第一章 总则
第一条 为规范新华金融信息交易所(以下简称“新金所”)全国地方项目投融资服务平台(以下简称“服务平台”)会员行为,明确会员的权利和义务,根据国家有关法律、法规及政策,制定本办法。
第二条 新金所服务平台所称会员是指依法设立,符合新金所规定的入会条件,自愿申请并经新金所调研审批入会的政府部门、法人机构或其他经济组织。服务平台会员应当遵守法律法规、监管规定和新金所相关业务规则,诚实守信,规范运作,接受新金所管理。
第二章 会员资格
第三条 申请成为服务平台会员,应当具备下列基本条件:
(一)依法设立的政府部门、法人机构或其他经济组织;
(二)具有良好的信誉;
(三)不存在重大违法违规行为;
(四)遵守新金所业务规则;
(五)新金所规定的其他条件。
第四条 服务平台的会员分为项目方会员、投资方会员和专业服务机构会员。项目方会员指为服务平台提供金融信息项目及参与相关业务的各级政府部门或各地开发园区等。投资方会员指对服务平台挂牌项目具有投资意向,在新金所从事金融信息交易及相关业务的法人机构或其他经济组织。专业服务机构会员指为服务平台业务提供法律、财务、资产评估、投资策划及研究报告等服务机构。
第五条 申请成为投资方会员,除应满足本办法第三条规定的基本条件外,还应当符合下列条件:
(一)依法设立并有效存续;
(二)原则上最近一年度或一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元,但经新金所认定的资质优良的有关机构不受此限;
(三)最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;
(四)具有项目投资、投资管理、投资咨询、孵化培育等相关经验;
(五)具有健全的内部管理制度和风险控制体系,具有财务、法律、行业分析和投资管理等方面的专业人员;
(六)新金所规定的其他条件。
第六条 申请成为项目方会员、专业服务机构会员,除应具备本办法第三条规定的基本条件外,还应当经新金所审查认可。
第三章 会员申请
第七条 申请成为会员,申请单位应在服务平台注册会员账号,填写会员信息。新金所在五个工作日内进行电子材料初审,并反馈审核结果,审核通过后通知单位联系人准备相关纸质材料。
第八条 申请成为项目方会员需向新金所提供以下文件或材料:
(一)会员入会申请书;
(二)事业单位法人证书副本或现行有效的工商营业执照副本;组织机构代码证副本;税务登记证副本(三证合一提供营业执照即可);
(三)地方产业政策规划;
(四)新金所规定提供的其他文件。
第九条 申请成为投资方会员、专业服务机构会员需向新金所提供以下文件或材料:
(一)会员入会申请书;
(二)公司现行有效的工商营业执照副本;组织机构代码证副本;税务登记证副本(三证合一提供营业执照即可);
(三)法定代表人身份证明;
(四)公司章程或设立协议;
(五)使用期不少于一年的经营场地证明文件;
(六)经审计机构审计的近三年的财务报告(设立未满三年的,应当提交最近一次验资报告);
(七)企业组织机构图,风险管理制度和内部控制制度及运作情况说明;
(八)相关业务部门设置及人员配备方案;
(九)自律承诺书;
(十)新金所规定提供的其他文件。
注:上述文件中的有关复印件需加盖申请人有效公章。
第十条 申请材料符合要求的,新金所予以受理;申请材料不符合要求的,新金所退回要求补正,直至符合要求为止。
第十一条 资料审查通过后,新金所与申请单位签订会员合作协议,应在签署协议后规定期限内缴纳入会相关费用,新金所为会员生成会员编号并授予会员资格证书,申请单位正式成为服务平台会员。新金所在交易所官方网站进行公示;授予会员牌匾,并在交易所进行展示。
第四章 会员管理
第十二条 会员应自发生如下情形之日起十个工作日内向新金所备案或办理变更登记:
(一)政府部门或开发园区撤销、合并或变更的;
(二)法定代表人、住所、注册资本、经营范围及实际控制人等发生变更的;
(三)办理业务过程中涉及重大诉讼、仲裁及其他重大法律事项的;
(四)新金所认为需备案或办理变更登记的其他事项。
第十三条 会员申请变更,应向新金所提交下列文件,并由新金所换发会员证书:
(一)变更登记申请书;
(二)变更的批准文件或相关证照;
(三)会员资格证书;
(四)新金所规定的其他文件。
第十四条 会员证书需每年年检,以维持其会员资格。年检时间为每年的5月1日至7月31日。会员申请年检,应当向新金所提出申请并报送最近一个会计年度的审计报告、相关业务开展情况报告和新金所要求的其他文件。经审查通过年检的,新金所在其《会员证资格书》加盖年检章;经审查未通过的,暂扣《会员资格证书》、暂停会员业务。年检结果在新金所网站公布。
第十五条 会员由于经营状况发生变化不再具备会员资格条件但不影响其正常经营的,新金所给予3个月的宽限期,宽限期内会员在服务平台账号被冻结,不得通过服务平台从事新业务。会员在宽限期内重新具备会员资格条件的,可向新金所提出申请,经审查同意后恢复开展相关业务。
第十六条 会员存在下列情形之一,将撤销其会员资格:
(一)会员申请材料存在虚假内容;
(二)依法被停业整顿、撤销、解散或宣告破产;
(三)丧失本办法第三条、第五条、第六条规定的相关条件;
(四)未按要求参加年检和缴纳会员费用;
(五)宽限期届满仍未能具备会员资格条件;
(六)在服务平台发布传播虚假信息、不文明信息,或存在违法经营,其他重大违法、违规或违反本办法且情节严重的行为;
(七)新金所认定的其他情形。
第十七条 会员申请终止会员资格。申请终止会员资格应向新金所提交书面申请。经审核同意后,新金所注销其会员资格。
第五章 会员的权利与义务
第十八条 会员单位享有下列权利:
(一)登录并使用全国地方项目投融资服务平台;
(二)依据新金所相关规定开展金融信息交易业务和专业服务业务;
(三)获得新金所提供的业务支持和咨询服务;
(四)参加新金所组织的会员培训及相关业务交流活动;
(五)对新金所工作提出建议;
(六)依据本办法申请注销会员资格;
(七)享有新金所提供的其他服务。
第十九条 会员单位应当履行下列义务:
(一)遵守法律、法规、监管规定及新金所相关业务规则;
(二)按要求参加新金所组织的相关活动;
(三)维护服务平台各方的合法权益,对不宜公开的信息予以保密;
(四)会员应当积极配合新金所监管,对监督检查过程中的有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料,不得以任何理由拒绝监管;
(五)按要求参加会员年检,按规定缴纳相关费用;
(六)新金所规定的其他义务。
第二十条 会员在享有本办法第十八条规定的基本权利并承担第十九条规定的基本义务的同时,应当勤勉尽责地与各方沟通交流、开展业务。
第六章 监督管理
第二十一条 会员违反法律、法规以及有关规定或存在新金所认定的其他不当情形,新金所责令其改正,视情节轻重可以釆取下列措施,并记入会员诚信档案:
(一)谈话提醒;
(二)通报批评;
(三)公开谴责;
(四)暂停受理其业务;
(五)撤销会员资格;
(六)新金所有权釆取的其他处理措施。
第二十二条 会员单位在从事相关业务过程中,出现下列情形的,新金所将视情节轻重给予谈话提醒、通报批评、公开谴责、暂停受理业务、撤销会员资格等处理。
(一)应向新金所备案或办理变更登记的情形发生而未按规定时间办理;
(二)未按规定时间进行会员年检登记;
(三)会员年检未通过,经整改仍未通过;
(四)未及时足额缴纳相关费用,经新金所通知仍未缴纳;
(五)因会员单位自身原因,不能正常开展业务,影响交易正常进行;
(六)会员单位发生业务资质等重大变更,导致业务能力不符合新金所要求;
(七)发布虚假或误导性信息;
(八)违反约定泄露委托人商业秘密;
(九)采取胁迫、欺诈、贿赂和恶意串通等手段,妨碍交易正常进行;
(十)会员发生违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为及有损新金所信誉的违规违纪行为;
(十一)新金所认定的其他情形。
第二十三条 会员对处理决定有异议的,可自收到处理通知之日起十个工作日内向新金所申请复核,复核期间该处理决定不停止执行。
第二十四条 会员申请终止会员资格或被撤销会员资格,已缴纳的会费不予返还。
第七章 附则
第二十五条 本办法的解释权和修订权属于新华金融信息交易所。
第二十六条 本办法自发布之日起实施。
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